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严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商情况如何?

最佳答案

截至5月7日,监管部门已累计向券商下发59张罚单,涉及21家券商,这一数据不仅反映了监管的严格程度,也揭示了券商在业务开展过程中存在的问题。

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其它答案

在监管处罚的众多领域中,投行业务成为了集中受罚的焦点。特别是定增业务,由于其涉及的资金规模较大、参与方众多,一旦发生违规行为,对市场的影响也更为深远。

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与以往相比,新“国九条”发布以来,监管部门的处罚力度明显加大。一案多罚、追责倒查等措施频现,不仅针对违规机构进行处罚,还对相关责任人进行追责。这种从严从重的处罚方式,无疑增加了券商的违规成本,促使券商在业务开展过程中更加注重合规性和风险防控。

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