理财 问答

显示 收起

券商罚单密集落地,严监严管是如何说到做到的?

最佳答案

从近期针对券商的罚单来看,监管部门对于违规行为的处罚力度明显加重。一些券商因为违规行为被暂停保荐业务资格、认定相关负责人为不适当人选等,这些处罚措施对于券商来说具有极大的震慑力。

少怡悦擅长 消费 领域问答
其它答案

监管部门不仅通过现场检查、非现场监管等手段加强对券商的监管,还充分利用大数据、人工智能等新技术手段提高监管效率呀。还加强了对投资者的教育和保护,建立了投资者保护基金等制度哟。

度春雪擅长 股票 领域问答

近年来,监管部门不断完善证券监管法律法规,加强对互联网金融、区块链等新兴金融业态的监管哟。还建立了独立的证券监管机构,提高了监管效能和独立性啦。

Kyle Jonah擅长 公积金 领域问答
↓ 往下拉,下面的文章更精彩 ↓