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投顾机构正迎一波强监管,情况如何?

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截至5月8日,今年以来已有12家地方证监局向投顾机构发布了28张罚单,总计有17家投顾机构年内遭罚呢,15名从业人员被罚,其中不乏董事长、总经理等高管。

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从罚单情况来看,营销违规问题尤为突出。在28张罚单中,“不当营销宣传”占比高达57.14%,成为投顾机构被罚的主要原因。“违规承诺收益”、“借他人名义从事证券交易”等问题也屡见不鲜。

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在受罚的投顾机构中,不乏一些知名机构。如点牛优选、爱赢投顾、益盟股份等,均因存在违规行为而受到了监管部门的处罚啊。也有多家投顾机构的高管被罚,涉及董事长、总经理等高管职务哟。

旁志义擅长 财经 领域问答
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