证监会严查IPO违规 八家上市公司遭立案调查（3）
有利重塑市场诚信
一名券商保荐代表认为，证监会新主席肖钢上任第一把火烧到了欺诈发行上，万福生科已经成为一个尺标，后续券商出现问题可能难以“大事化小”。
此次证监会的立案调查也显示，即使是推出了IPO审核的项目，其违法违规行为也将被追责。
证券欺诈发行是IPO链条中最恶性的毒瘤。证监会此前表示，将继续深化以信息披露为中心的新股发行体制改革，推动各方归位尽责，加大对欺诈发行、财务造假、虚假披露等违规失职行为的惩处力度。
此前监管层人士曾表示，在市场信用缺位的情况下，监管会强制介入。业内人士也认为，严惩造假也将有利于重塑中介机构和发行人的诚信。
■回应
万福生科处罚将是标杆
针对市场质疑万福生科案的行政处罚太轻，昨日证监会新闻发言人回应称，对平安证券的实际执法严厉程度已经超过任何一起案件。对平安证券的处罚将成为一个标杆。
“主动纠错”可轻罚
这位发言人表示，此次暂停平安证券保荐业务资格是从行政处罚决定书生效开始，同时在其被立案后就做出了暂不受理其保荐业务推荐的监管措施，也是2006年《证券法》确立保荐制度以来的首例。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第67条的规定，保荐机构在出现提交的保荐文件出现虚假记载、误导性陈述和重大遗漏、内控未能有效执行等8种情况下，可以“暂停保荐机构资格3个月，情节严重的暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格”。
证监会认为，对主动消除或减轻违法行为危害后果的，应当依法减轻行政处罚。证监会将以平安证券的处理为标杆，对当事主体是否主动纠正违法违规行为，消除或减轻危害后果，作为给予行政处罚监管措施的重要考量因素。
责任人被移送公安机关
对于万福生科30万元的罚款，证监会表示，这是针对的该公司2012年上半年停产履行及时公告和报告义务的违法违规行为。
万福生科相关违法违规行为已触犯刑法，目前龚永福、秦学军等责任人已被移送公安机关。
中国证监会17日通报了对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。与此同时，据悉，继平安证券后，目前已经对民生证券、南京证券两家保荐机构立案调查，并暂不受理上述两家机构的推荐。
中国证监会新闻发言人介绍，隆基股份在通过发审会后至获得发行核准前以及在发行过程中，未报告、未披露业绩发生重大变化的情况，涉嫌违法违规；勤上光电在招股说明书中及上市后，未披露与部分客户的关联关系和关联交易，涉嫌违法违规；华塑股份2010年-2012年期间，未及时披露订立重大合同、下属公司股权转让、为控股子公司提供担保及对外大额资金往来等情况，涉嫌违法违规；青鸟华光2008年-2011年期间，未如实披露公司实际控制人，2012年年未披露重大关联交易，涉嫌违法违规；海联讯2009年-2011年期间，虚构应收账款收回，部分销售收入涉嫌造假，涉嫌违法违规；承德大路2010年-2011年期间，重大合同、重大诉讼未及时披露，涉嫌违法违规；西藏天路2012年重大事项未及时披露，2012年业绩预亏原因披露不准确，2011年部分工程成本未及时入账，涉嫌违法违规；宏磊股份关联方浙江宏磊控股集团有限公司及其子公司，通过转移宏磊股份应收票据等方式大量占用上市公司资金，涉嫌违法违规。
“证监会已对上述案件正式立案，目前正在调查过程中。”上述新闻发言人表示。
他同时指出，信息披露是投资者了解上市公司基本信息的重要途径，诚实守信、真实披露、忠实对投资者负责是资本市场发展的重要基础，应严格遵守《证券法》的相关规定，按照真实、准确、完整、及时的要求，切实履行信息披露义务，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。相关中介机构应当保持职业操守，勤勉尽责，独立出具各类文件，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查、验证，切实负起责任。围绕进一步提高市场诚信水平，证监会将切实督促上市公司作为信息披露第一责任人，做好信息披露工作，加强对中介机构执业情况的监督检查，督促证券服务机构加强质量控制、勤勉尽责、审慎执业，不断完善诚实守信的制度基础，切实维护投资者的合法权益。
新闻发言人表示，上市公司信息披露违法违规，严重违背资本市场“三公”原则，损害投资者合法权益。对此，证监会将坚决查办，从严惩处，决不姑息，切实保护投资者合法权益，维护资本市场的公开、公平和公正。
此外，新闻发言人透露，继平安证券后，目前已经对民生证券、南京证券两家保荐机构立案调查，并暂不受理上述两家机构的推荐。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定：“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”。此前，证监会通报这两家机构分别保荐的天能科技、新大地等项目已被立案调查。
对于“光大证券、国信证券两家保荐机构亦被暂停推荐资格”的传闻，新闻发言人回应称“尚未对这两家机构立案”。