新三板再迎自查任务 股转系统：月底“收作业”（2）

股转系统要求各主办券商立即开展自查工作，同时组织所督导的挂牌公司按要求严格开展自查工作，并根据自查情况、所督导挂牌公司自查情况等出具专项报告，于8月31日前发送至股转系统。

坦白从宽？

“任务很重。关键是压力很大，怎么开展，怎么不流于形式，这个尺度难把握。挂牌企业是否配合，这还是问题。”北方一家上市券商股转业务总部总经理告诉记者，目前已开始自查工作，但感到压力巨大。

该高管向记者解释，所有挂牌项目要在不到半个月时间内完成全面核查，任务较重。针对挂牌公司申报挂牌时虚假陈述、财务造假、“带病申报”等问题的核查工作，难度最大，而针对资金占用问题的大规模处罚还尚未可知。

“第一条很麻烦，这个尺度怎么把握，是不是券商会自己主动承认，这是不是股转公司给大家一个自首的机会？监管或许是‘自首从宽’的考虑。”该高管透露，主办券商督导过程中更容易发现挂牌企业存在的问题，在此次自查的人员配备上，由信披督导部专员搭配一位项目组成员来开展。

另一位券商新三板业务部门高管向记者透露，出于时间紧迫，公司要求挂牌企业以自查为主，为了防止流于形式，派出项目小组对自查底稿、必要文件作出检查和督导，该发布风险提示就发布风险提示。

暂停业务实属无奈

“近期三项工作叠加，推荐挂牌项目基本都停下来了，全力以赴在做。”华北地区一家中型券商新三板业务负责人向记者表示，暂停业务实属无奈，不管是否在自查之列，已全部部署自查，发现问题将及时报告股转系统。

据记者了解，另一家推荐挂牌企业超过100家的主办券商，也于近期暂停了推荐挂牌业务，全力核查现有的挂牌项目，排除业务风险。

“这种严查实际上是在夯实企业的基础，能让市场更加健康，为市场下一步的发展奠定良好的基础。”一位券商新三板业务负责人说。