交易所监管职能不断强化 建以监管会员为中心监管模式（2）

此外，深交所通过建立会员客户交易行为管理综合评价机制，定期对会员评级并定向公布评价结果，引导会员查找客户交易行为管理方面的问题、及时改正，目前该评价机制也在不断完善中。

适时公布异常交易行为监控标准

深交所相关负责人告诉记者，我国证券市场中小投资者较多，保护中小投资者合法权益根本在于维护好证券市场交易秩序，营造公开、公平、公正的市场环境。作为经纪业务持牌中介机构，证券公司具有贴近市场、了解客户的天然优势，有条件充分发挥证券市场守门人的作用，积极承担起客户管理职责，主动规范和约束客户异常交易行为，防范和遏制重大异常交易和违法违规交易行为，引导广大投资者合法合规、理性审慎地参与证券交易。

而在大力推进新监管模式落地的过程中，监管协作的强化也起到了很大作用。

比如在现场检查方面，2017年上半年，深交所联合上交所及当地派出机构，以问题和风险为导向，对客户交易行为管理履职不到位的部分会员开展了现场检查，针对检查中发现的问题，如重视程度不够、客户管理主动性和积极性不足、缺乏主动规范和约束客户异常交易行为的有效措施等，深沪交易所及时向相关会员进行了反馈，并督促其采取有效措施改正。同时，将现场检查情况向深交所理事会会员自律管理、风险管理等委员会进行了通报，引导和帮助会员发现问题、查找原因，促进会员不断完善管理措施、提高管理实效。

此外，深沪交易所联合开展了多期交易合规管理培训，重点面向会员，兼顾基金、保险等专业机构，旨在向市场传达监管重点和要求，介绍交易所监管逻辑和标准，并邀请会员共同参与授课，就如何加强客户交易行为管理进行经验分享和交流。“举办此类专题培训，有利于进一步提高会员和相关市场机构对交易合规管理的理解与认识，加强会员之间的交流，更好地凝聚共识。”该负责人表示。

前述深交所相关负责人表示，今年以来，深交所认真学习贯彻全国金融工作会议精神，推进落实年初和年中监管工作会议各项部署，不断强化一线监管、防范市场风险，推动建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式的工作目前已取得初步成效。

下一步，深交所将抓紧完成相关规则的制定或修订工作，适时公布异常交易行为监控标准，指导会员做好监控系统建设，持续开展交易合规管理培训，推动行业形成积极履职的良好氛围。同时，进一步加大现场和非现场检查力度，督促会员切实做好客户交易行为管理工作，共同维护市场交易秩序，促进资本市场长期稳定健康发展。