证券公司融资融券业务管理办法 管理办法一览（4）

第二章 业务许可

第七条证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

(一)具有证券经纪业务资格；

(二)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

(四)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；

(五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；

(六)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；