证监会：加强证券期货违法违规线索发现工作（2）

机制创新亮点频现

针对上述这些长期制约稽查执法工作的实际问题，证监会认真落实2013年下发的《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，通过加强机制建设，优化执法协作，增强执法力量等一系列措施，有力保障稽查工作任务的完成，提升执法效能，增强执法效率。

2015年证监会积极拓宽线索渠道与覆盖范围，健全线索发现工作机制。线索发现是稽查执法的“牛鼻子”，直接关系到办案质量和效果。2015年，围绕进一步建立健全线索发现机制，有效提升全系统线索发现能力，证监会着手启动了多项重要机制的搭建任务。

第一，进一步捋清证券期货违法违规线索发现处理中存在的问题，找准提升线索发现和处理能力的着力点，以进一步提升稽查执法效能；第二，探索专项核查、稽查执法一体化模式。上述人士指出，目前证监会即将印发《关于改进和加强证券期货违法违规线索发现工作的若干意见》，旨在通过明确线索发现责任，拓宽线索来源渠道，丰富线索类型，提升全系统的线索发现能力构建综合型线索工作监督保障机制。

事前审批（行政许可）、事中监管（自律监管、日常监管）与事后稽查执法既互相独立又互相关联，三者共同构建证券期货市场监管体系的完整链条。对此，证监会采取了多项措施，加快完善稽查执法与自律监管、日常监管的协作配合机制，有效提升监管合力。而且，在原有机制基础上，证监会进一步探索强化、优化与投保基金等系统各单位、公安、工信、人民银行等各单位的执法协作机制，有效地提高了案件查办效率与执法效果。

对于案件的具体工作，证监会还建立健全案件调查管理指导机制、案件质量与流程控制机制，提升稽查执法规范化与标准化建设。通过完善执法证据规则、制定案件分类制度、明确违法违规行为法律适用原则等方法保证案件质量。

增强稽查执法力量方面，证监会积极推动交易所承担委托执法任务。2012年至2015年11月30日，新增案件调查数年平均增长率达25%，但是证监会全系统稽查执法干部数量并未能相应增长，广大稽查干部常年高负荷运转，工作压力越来越大。

为此，根据行政处罚法的规定，证监会决定委托上海、深圳证券交易所承担部分稽查执法工作职责，并制定《中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定》。近日，证监会印发了与上述规章配套的《关于委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作指导意见》，标志着上海、深圳交易所委托执法试点工作正式启动。

而在稽查执法的“基础设施”方面，稽查信息系统建设和技术管理建设也加快推进，统筹应用大数据资源，加快推动中央监控室稽查执法子系统建设，提升稽查执法技术装备水平推动提升线索发现与案件办理的效率与效果。一是加快推动中央监控室稽查执法子系统建设；二是积极推进稽查执法综合管理平台系统搭建工作；三是针对办案单位技术取证设备缺乏的突出问题，积极完善技术工具，强化技术支持工作。