证券期货监管工作会议将召开 平衡股权融资格局（2）

防风险与深化改革并重

2017年开年以来，证监会在加强稽查执法工作、规范发行审核事项、防控金融风险和深化多层次资本市场体系改革等方面做出了一系列部署。元旦过后工作首日，证监会主席刘士余对稽查执法工作调研时指出，要进一步加强执法能力建设，全面提升执法规范化水平，更加注重用先进技术手段支撑调查取证，着力提升系统内部协同作战能力，全面优化外部合作机制，有效促进稽查执法与制度建设的良性互动。

数据显示，证监会近年来持续对各类违法行为保持高压态势。其中，2016年全年共对183起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218份，较上年增长21%，罚没款共计42.83亿元，较上年增长288%，对38人实施市场禁入，较上年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。

证监会已明确2017年的工作主基调。证监会主席刘士余指出，证监会系统2017年工作要在“稳”这个主基调和大局下，在把握好度的前提下奋发有为，在资本市场的关键领域真正有所进取；要把防控金融风险放到更加重要的位置，摸清风险隐患，提高和改进监管能力，勇于担当，加强监管协调，确保不发生系统性风险；要深化多层次资本市场体系改革，强化资本市场基础性功能。

多项监管规范也在2017年初进一步细化和完善。记者了解到，证监会近期制定了《中国证监会发行审核工作预约接待办法》，并修订完善发行审核履职回避制度，发布了《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》等多个规定。

优化顶层监管安排

2017年以来，各类交易场所和区域性股权市场的规范发展首先得到监管层面的重视，顶层监管安排也进一步明确。1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议研究讨论了进一步规范地方交易场所的政策措施，并对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。要求深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动，用半年时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。

近日，国务院办公厅印发了《关于规范发展区域性股权市场的通知》，以规范发展区域性股权市场。证监会新闻发言人邓舸对此表示，规范发展区域性股权市场的总体原则获得明确，即处理好监管与发展的关系，按照既有利于规范、又有利于发展的要求，积极稳妥推进区域性股权市场规范发展，防范和化解金融风险，有序扩大和更加便利中小微企业融资。

记者了解到，在区域性股权市场的监管安排方面，证监会将主要承担三项职责：一是制定统一的区域性股权市场业务及监管规则。将根据《通知》精神抓紧制定《区域性股权市场监督管理试行办法》并按程序发布实施。二是依法依规履职尽责，加强对省级人民政府开展区域性股权市场监管工作的指导、协调和监督，对省级人民政府的监管能力和条件进行审慎评估，加强监管培训，采取有效措施，促使地方监管能力与市场发展状况相适应。三是对区域性股权市场规范运作情况进行监督检查，对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。