动真格了！证监会行政处罚海通等4家券商（7）

二、对胡智给予警告，并处以10万元罚款；

三、对陈栋给予警告，并处以10万元罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定，就上述拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩、要求听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

公司目前经营情况正常，上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影响，敬请广大投资者注意投资风险。公司将按照相关规定和中国证监会的要求，认真进行整改，并进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各项业务。同时，公司将深刻进行总结反思，加强风险管理，采取积极有效措施，为共同维护资本市场的稳定和持续健康发展做出应有的贡献。

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2015年9月12日