动真格了！证监会行政处罚海通等4家券商

在严查上市公司高管违规减持后，中国证监会对违规参与配资的部分券商予以了重罚。9月11日晚，中国证监会对外发布消息称，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，上述5案已进入告知听证程序。

鉴于上述5家金融机构的违法情节不同，予以相应处罚，处罚金额超过总计近1.8亿。同时，对于涉嫌操纵“暴风科技”股票价格的个人马信琪和涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”等13只股票的孙国栋予以行政处罚，罚没所得及罚款近千万元。

证监会新闻发言人邓舸指出，证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求。对于证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为，证监会都将坚决依法予以打击。

此外，我国法律法规严格禁止各种形式的操纵证券期货市场行为，一经查实认定，将迅速依法严厉打击。

严惩违规

据证监会披露，经调查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息。

未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序，违反了《证券公司监督管理条例》等相关法律规定。