山东山水超短期融资债券违约 金鹰等5家基金公司索赔

兴业全球状告熔盛重工的A股首例要约收购维权案已过去近两年时间。而近日，基金公司第二次把上市公司告上法庭。

据外媒22日报道，山东山水水泥集团有限公司周四晚公告称，其在银行间市场发行的中期票据13山水MTN1于当日到期，未能按期足额兑付本息，已构成实质性违约。这也是继此前的超短期融资券15山水SCP001之后，山东山水水泥第二只发生违约的银行间债券。

基金公司的维权行为进展如何？山东水泥如何偿还等问题均值的我们关注。

根据基金三季报显示，“踩雷”的公募基金共有5只。而在已披露的四季报中，“15山水SCP001”已不在任何基金的重仓之列。

资料显示，富国新回报三季度末持有“15山水SCP001”190万张，持仓市值为19123.5万元，持仓市值占净值比为9.09%，是属于重仓行为，也是5只基金中唯一一只偏股型基金。鑫元货币三季度末持有该债券110万张，持仓市值为11000.02万元，持仓市值占净值比为3.09%。诺安理财宝货币三季度末持有该债券80万张，持仓市值为8018.35万元，持仓市值占净值比为0.37%。建信基金旗下2基金持有该债券，分别为建信月盈安心理财债券和建信嘉薪宝货币，持仓数量分别为50张和20张，持仓市值分别为4999.71万元和1999.89万元，持仓市值占净值比分别为2.63%和4.33%。值得注意的是，剩余4只基金均为货币市场基金。

根据诉讼公告显示，富国基金、诺安基金、建信基金和鑫元基金涉诉标的分别为0.1亿元、0.8亿元、1.24亿元和1.14亿元。与三季报显示的持仓市值相比，富国基金的诉讼标的明显减少，而建信基金的诉讼标的则明显增多。此外，海富通基金旗下有4只专户产品“踩雷”，总共涉及产品金额约2.25亿元。

值得注意的是，在中国证监会基金信息披露网中，《证券日报》基金新闻部记者发现了金鹰基金的身影。资料显示，金鹰基金已代表金鹰灵活配置基金向广州市中级人民法院起诉“15山水SCP001”发行人，目前法院已受理。建信基金的诉讼已于1月19日在山东省高级人民法院开庭，鑫元基金的诉讼已于1月20日在上海市一中院开庭，同时开庭的还有海富通基金的部分产品，海富通、富国基金与山水水泥的公司债券交易纠纷1月27日将在上海市浦东新区人民法院自贸区法庭开庭，诺安基金将于3月7日在深圳市中级人民法院开庭。

《证券日报》基金新闻部在与上述基金公司沟通中了解到，多家基金公司表示，将积极与涉事方沟通，保护持有人利益。涉及到专户的基金公司也表示，全力与专户客户沟通。而对于是否有投资者就此事联系基金公司，诉讼标的最小的富国基金对记者表示，目前产品净值没有大幅波动，公司会以持有人利益为先，积极和涉事方沟通，全力保护其利益。

在2015年基金四季报中，仅金鹰灵活配置和富国新回报披露“15山水SCP001”违约行为，并为维护基金份额持有人利益先法院提起诉讼。

山东山水再违约

山东山水水泥集团20亿元超短期融资债券(“15山水SCP001”)11月12日到期，未能偿本付息，成为首例公募超短融债券违约。

据外媒22日报道，山东山水水泥集团有限公司周四晚公告称，其在银行间市场发行的中期票据13山水MTN1于当日到期，未能按期足额兑付本息，又一次构成实质性违约。

公开资料显示，山东山水水泥集团是国内最早从事新型干法水泥生产的企业之一，也是国家重点支持的全国性大型水泥企业，是山东省及辽宁省最大的水泥生产企业。2008年在香港联交所上市，是中国首家在香港红筹股上市的水泥企业。

此次山水水泥20亿元的超短融债务违约在相当程度上是源于集团内部的控制权纠纷，触发4亿美元票据于2015年7月7日提前偿付，发行人又于2015年8月30日到期兑付了“14山水SCP002”金额10亿元，造成资金链紧张。据了解，山水水泥集团也在通过借款等方式偿还债券。近期公告显示，山水水泥将向天瑞集团借款并分阶段偿还“15山水SCP001”债券的本金。首期借款的10亿元将全部用于偿还债券本金。对于尚未偿付的10亿元，公司愿意追加担保。

而除上述两期债券之外，山东山水水泥还有两期中期票据--14山水MTN001和14山水MTN002处于存续状态，期限均为三年，均将于2017年到期，发行量各为10亿元和12亿元。