慧球科技陷信披失控漩涡 上交所连发三条通告（2）

这一事件由此成为两者“对掐”的初始点。上交所认为，增持方已经触及监管要求的举牌线，公司应予以公告权益变动书，并援引《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》第十六条的规定佐证。但慧球科技认为，从《证券法》的角度而言，“5%”为举牌线，对此据不公告。不过，最新信息显示，目前有关增持方持股比例已升至7.5%。

随后，上交所首次发通报称慧球科技不按监管要求整改信披管理，而“不走运”的慧球科技更在8月17日，出现未披露的公告却在股吧率先泄露的事故，涉嫌违规，再被上交所强制停牌并发通报监管。

北京一位投行人士对此表示，以往上市公司被“戴帽”ST，多是因业绩不佳长期亏损，或者业务前景存在重大不确定性，“此次慧球科技要被ST，上交所应该是动了真格”。

公司独家回应监管通报

对于上交所连续追问信披“失控”的原因，以及实控人是否更替谜团，8月22日，慧球科技新任董秘陆俊安接受记者采访时，均予以了回应。

陆俊安表示，此前与上交所就“野蛮人”是否构成举牌及披露等问题，二者出现不同意见后，双方的确各有坚持。他解释，对于上交所援引的有关规定，公司内部以及聘请的法律机构并不认同。

“对于出现争议的地方，双方可能理解不一样。公司其实也在研究相关法律法规，但上交所片面地据此认为举牌，公司并不认同。对于这个争议，公司目前都还在争取。”陆俊安说。

陆俊安认为，在上述问题中，公司与上交所还在沟通中出现了偏差。他指出，此前慧球科技已经多次对上交所的函件进行了回复，但在回复的措辞上与上交所要求有所不同，也因此一直未通过审核，“每天都修改了多遍，但提交给上交所后都不同意”。

而在实控人谜团中，一位接近监管层的人士对记者透露，此前交易所派了专人前往慧球科技公司寻找实控人顾国平和现任董事长董文亮，但发现公司内仅有一位老人在场，其余人员均不见踪影。

对此，陆俊安解释，公司目前共有员工约30人，由于此前进行了重组，及近期连续设立了多家子公司，多数员工在外出差，由此可能并不在公司。

“另外我得到的消息是，顾国平有亲自到过上交所去，并与有关监管人员进行了交谈。针对上交所说联系不上董事长，是因为他每天特别忙，有时候没接到他们的电话。不过，董事长每天都有回电话，只是时间点不凑巧，都是下午五六点，那时候上交所可能已经下班了。”陆俊安说。

与此同时，陆俊安称有关实控人是否变更的问题上，目前他还未得到任何消息。而关于市场对慧球科技聘任鲜言为证代的质疑，他认为，尽管鲜言在担任匹凸匹董事长时，外界对他的质疑与负面猜测不断，且一些猜测有证据证明，但一些却至今无法证实。