慧球科技陷信披失控漩涡 上交所连发三条通告

对于上交所连续追问信披“失控”的原因，以及实控人是否更替谜团，8月22日，慧球科技新任董秘陆俊安接受记者采访时，均予以了回应。继争论是否应披露举牌方相关信息后，上海证券交易所（下称“上交所”）。

近日再连发三条通告，指责慧球科技（600556.SH）在信披业务上的“不规范”，并直言这种情况“在资本市场极为罕见”，甚至表示可能对其实施“ST”处理。8月22日，接近监管层人士向记者透露，在与广西联系过程中，他们只找到一个公司的老人，但是并不管具体事务。

根据记者调查，上交所如此“恼怒”的原因，或与慧球科技近段时间来未按照其要求发布信披有关。此前，双方已因此有过多次“交手”，但上交所认为慧球科技仍未按有关要求改正，事态由此升级。

对此，记者于8月22日采访了慧球科技现任董秘陆俊安（暂未取得相关资格证书），针对上述多个问题做了回应，并解释信披被指“失控”，在于与上交所之间观点各有坚持，由此沟通不畅。

三问信披“失控”

上交所以如此迅疾、强硬地态度关注一家上市公司的信披规范问题，在此前的资本市场中并不多见在上周五最新一次的新闻发布会上，上交所以答记者问的形式，披露了目前有关慧球科技突然停牌的原因，以及未来复牌后可能采取的监管措施。

上交所表示，由于慧球科技在8月17日，拒绝按照公司监管部门要求补充购买房屋资产公告中的相关事项，并在尚未对外披露的情况下全文泄露，由此对其实施强制停牌，要求公司调查清楚，并解释原因。

同时，上交所强调，近段时间来，慧球科技一直未按其规定和监管要求履行信息披露义务，加之新进聘请的董秘、证代均不具备任职资格，公司董事长也不与所里保持有效联系，由此导致监管部门已失去公司的有效信息来源。

在阐述上述原因时，上交所少见地用了“上述情况在资本市场极为罕见”的说法，并直指慧球科技已处于信息披露失控状态和信披管理存在重大缺陷。在此基础上，上交所提出慧球科技应立即召开公司董事会会议，对目前所存问题进行整改。

值得注意的是，上交所在答记者问中，还特意强调若慧球科技长期不能落实整改要求，后者将因此被实施其他风险警示，即予以“ST”处理。而对于信披提前泄露这一涉嫌违规的行为，上交所亦表示已启动纪律处分程序。

实际上，上交所与慧球科技的这一“过节”，最多可追溯至一个多月前。彼时，多次重组流产的慧球科技复牌后，股价连续暴跌，致使实控人顾国平持股公司的多个资管计划爆仓，持股比例从6.66%降至目前1.8%。随后，“野蛮人”开始敲门，增持比例达4.999978%。