上海国企ETF持有人名单公布 上市公司比例近7成

首发规模超过152亿的汇添富上海国企ETF今日发布公告，将于29日在上交所上市。早在该基金募集期间，就有不少上海国企公司先后公告以股票和部分现金替代的方式持有了该ETF基金，从公告看，上海国盛（集团）有限公司、申能集团、上海城投等位列前十大基金持有人名单，上市公司持有比例接近7成，配合8月初该基金发行时，《人民日报》在头版刊文聚焦上海全方位推进国资国企分类改革的探索，投资界认为，该ETF创设及后续动作，或有可能在下一盘意味深远的棋。

截至8月22日，上海国企ETF份额持有人户数为10360户，平均每户持有的基金份额为146.91万份。机构投资者持有的份额达到144.21亿份，占到整只基金的94.75%，个人投资者占比仅为5.25%，若不是该基金为跟踪上海国企改革指数的被动产品，按照近期市场的走势，极容易被认为是一只机构定制产品。

该基金在募集期内多家上海国企公司发布公告称已将持有的上市公司股票换购该基金。

早在7月29日，上港集团就公告，公司持股5%以上股东上海城投将持有的3亿股（占上港集团总股本的1.29%）换购上海国企ETF份额。7月30日，隧道股份公告称，公司第二大股东国盛集团将所持有的隧道股份约1.57亿股（约占隧道股份总股本的4.99%）换购上海国企ETF。从上市公告看，上海国盛（集团）有限公司以39.35亿份的持股占到了整只基金25.86%的比例，远远超出了其他公司的比例。

另外，申能（集团）有限公司、上海城投（集团）有限公司分列二三位，分别持股16.28亿份和15.72亿份，占比达到10.69%和10.33%，三家公司合计就占到了整只ETF基金份额的46.88%，将近一半。此外，上海国企ETF前十大股东中，还包括上海华谊（集团）公司、上海久事（集团有限公司）、上海上实投资发展有限公司，分别持有该ETF14.9亿份、6.83亿份和5.22亿份，占比也分别达到9.79%、4.49%和3.43%。这些公司背后同样对应着上海国企ETF成分股中的华谊集团、交运股份和上实发展。

至此，这7家国企共计持有上海国企ETF68.44%的份额。

值得注意的是，这些上海国企均通过持有的上市公司股份及部分现金换购ETF份额，在业界看来，一方面，单个股票换成了一篮子股票，分散风险。另一方面，流动性受限的股票换成了ETF份额，流动性更好。而配合国企改革的背景，也有基金经理认为，这一系列动作只是棋局中的起步，后续可能会有更多的动作。