私募基金业展开自查自纠活动 强化守法意识与合规意识

中国基金业协会29日发布通知，自8月29日起至9月底，在私募基金行业开展广泛的自查自纠活动。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性等。

这份名为《关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知》（下称《通知》）的文件指出，证监会近两次专项检查情况显示，部分私募基金管理人合规意识薄弱，违法违规事件不断，私募基金行业应引以为戒，被检查发现问题的私募基金管理人应及时整改落实。

其他私募基金管理人应参照开展自查自纠活动，进一步排查机构自身可能存在的重点环节的风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合规意识，规范开展私募基金业务。

自查结束后，中国基金业协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况，对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。

《通知》要求，针对私募基金行业风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏等问题，私募机构要通过开展政策学习、员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设。