证监会落实股权众筹风险专项整治 保护投资者合法权益

作为股权众筹风险专项整治工作的牵头部门，证监会已部署开展全国范围内的私募基金风险排查整治工作，并要求证券、基金、期货公司及其子公司全面排查互联网相关业务情况。

将按照《股权众筹风险专项整治工作实施方案》（下称《方案》）分类处置的工作要求，对于排查整治中发现的问题进行规范和查处。下一步，证监会将继续贯彻落实依法、从严、全面监管要求。

持续加强私募基金监管力度，强化私募基金检查执法，穿透核查业务实质，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。

证监会新闻发言人张晓军13日就《方案》答记者问时介绍了证监会对股权众筹风险专项整治工作的落实情况，并介绍了证监会下一步工作。

他指出，股权众筹融资具有公开、小额、大众的特征，涉及社会公共利益和经济金融安全，必须依法监管。近期，互联网股权融资活动比较活跃，出现了一些市场机构打着“股权众筹”或“众筹”名义误导投资者、涉嫌公开或变相公开发行证券等问题。

存在一定的风险隐患。为贯彻落实党中央、国务院决策部署，促进互联网股权融资规范发展，经国务院同意，2016年4月14日，证监会等15个部门联合印发了《方案》，将互联网股权融资活动纳入整治范围，分步有序地开展股权众筹风险专项整治工作。

《方案》要求，互联网股权融资平台及平台上的融资者进行互联网股权融资时，严禁从事以下活动：一是擅自公开发行股票；二是变相公开发行股票；三是非法开展私募基金管理业务；四是非法经营证券业务；五是对金融产品和业务进行虚假违法广告宣传；六是挪用或者占用投资者资金。

关于处置方式，张晓军介绍，发现以“股权众筹”等名义从事股权融资业务或募集私募股权投资基金的，积极予以规范；发现涉嫌非法发行股票或非法从事证券活动的，按照打击非法证券活动工作机制予以查处；发现涉嫌非法集资的，按照处置非法集资工作机制予以查处。

发现存在虚假陈述或误导性宣传行为的，依据相关法律法规进行处理；发现发布的网络信息内容违反相关规定的，按照互联网信息管理规定予以处理；发现挪用或占用投资者资金、欺诈发行等涉嫌犯罪行为的，依法追究刑事责任。

张晓军要求，私募机构开展私募基金业务应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规要求，应通过非公开方式向合格投资者募集资金，不得以“股权众筹”等名义变相公开募集资金、突破法定人数限制、降低投资者门槛。

对于以“股权众筹”名义募集私募行为的整治进展情况，张晓军介绍，证监会已部署开展全国范围内的私募基金风险排查整治工作，并将按照《方案》分类处置的工作要求，对于排查整治中发现的问题进行规范和查处。

下一步，证监会将继续贯彻落实依法、从严、全面监管要求，持续加强私募基金监管力度，引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围。同时，强化私募基金检查执法，穿透核查业务实质，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。

按照《方案》总体安排，证监会要求证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司全面排查互联网相关业务情况。张晓军强调，证券、基金和期货经营机构借助互联网平台或者信息技术手段开展业务，要严格遵循业务规则和监管法规。

同时要关注、识别因借助新型载体而出现新的风险点，持续更新风险防控措施。发现问题要及时整改，边查边改，证监会通过检查等方式进行督促整治，分类处理，依法合规的要继续支持发展，违法违规问题严肃查处。整治的同时，证监会将进一步完善监管规则，促进证券、基金和期货行业互联网业务规范发展。