银江股份收到证监局警示函 被记入证券期货诚信档案

银江股份24日午间公告，11月23日，中国证监会浙江监管局对公司和自然人李欣出具了警示函。警示函措施决定书显示，公司在4月19日披露的《2015年度内部控制自我评价报告》中称公司及时、有效地对子公司进行管理、指导及监督。但经查，公司存在对子公司缺乏有效管控，子公司的财务及会计管理制度不完善、执行不到位的问题。

具体来看，公司未对子公司北京亚太安讯科技有限责任公司（简称“亚太安讯”）的对外投资、资金拆借、采购款项支付等行为设置合理审批权限，未对子公司实施有效的内审及监督，公司派驻亚太安讯的财务人员也未有效发挥财务监督的作用，亚太安讯存在部分大额资金划拨审批流程不齐全的情况。由此，上述披露的信息不准确、与事实存在差异，浙江证监局决定对公司予以警示并记入证券期货诚信档案。

此外，经检查发现，亚太安讯未完成2015年的承诺业绩，根据李欣与银江股份签订的盈利预测补偿协议等，前者应向公司进行补偿，但李欣至今未向银江股份履行股份补偿义务。由此，其行为违反承诺，根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定，浙江证监局决定对李欣予以警示并记入证券期货诚信档案。并要求李欣切实履行向上市公司补偿股份的义务，维护上市公司利益。