证监稽查典型案例 这5家上市公司承担严重后果

昨日，证监稽查典型案例公布，总共20起。其中，包括金亚科技在内的5家上市公司信披违法违规，承受严重后果。此外，证监会还公布了7起操纵市场的案件，涉及廖英强等人。

在虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件中，包含金亚科技（300028）、华泽钴镍（*ST华泽，600693）、昆明机床（已退市，曾用代码600806）、长生生物（*ST长生，002680）、山西三维环保等5家公司信息披露违法违规案，龙宝参茸报送虚假申请文件案以及银信评估未勤勉尽责案，共计7起案例。其中，金亚科技的问题最为严重，成为监管部门重拳打击的典型代表。

在操纵市场案件中，证监会公布了北八道操纵“次新股”、股市“黑嘴”廖英强自媒体荐股等7起案例；内幕交易及利用未公开信息交易案件中，公布了王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案、刘晓东等利用未公开信息交易案等4起案例。此外，本次发布会还公布了五洋建设欺诈发行公司债券案以及“曹山石”曹磊编造传播虚假信息案等。

从上述案件的结果来看，证监会的处罚力度很大，除了罚款，更有强制退市，比如金亚科技。梳理发现，近些年来，证监会加大力度对违法违规行为进行严厉打击，一方面有利于促进证券市场的健康发展，另一方面有利于保护中小股东的权益。