证监会构建监管大数据平台 科技监管工作将重点突破

全国政协委员、证监会信息中心主任张野日前就加强科技监管方面的问题接受了上证报记者的采访。张野表示，证监会的科技监管工作将在发行审核、上市公司监管、稽查执法、私募基金监管等四个方面重点突破。此外，证监会已明确要构建整个资本市场的监管大数据平台。

张野向记者表示，去年证监会在通过大数据等科技手段加强市场监管方面取得了四大成果：一是正式印发了《中国证监会监管科技总体建设方案》；二是组建了证监会科技监管专家咨询委员会；三是进行监管科技3.0技术攻关工作；四是启动了上市公司、拟上市公司、私募公司画像系统建设。

就如何从科技角度落实加强市场交易监管、实现全程监管的问题，张野认为，可以从依法、全面、风险三个方面着手。

首先，资本市场是高度信息化的市场，经历了20多年的发展，积累了大量数据，利用这些数据进行监管分析，必须在依法合规的前提下开展。

其次，资本市场不仅是一个综合性市场，而且还与资本市场外部有着密切的联系，只有将各类信息全面收集汇总分析，才有可能实现中央提出加强对交易的全程监管的要求。

再次，资本市场参与者多、利益关系复杂、市场内外密切、资金流动迅速，具有牵一发而动全身的特点。因此，监管需要具备发现风险苗头、预警风险趋势、识别化解风险的能力，加强交易全程监管就是必要手段之一。

就现阶段证监会在科技监管方面的投入重点，张野向记者表示，证监会的科技监管将在发行审核、上市公司监管、稽查执法、私募基金监管等四方面重点突破。这四方面面对不同的市场主体，涵盖事前、事中和事后监管全过程。

张野还表示，在证监会监管科技3.0的整体实施方案中，已明确了要构建整个资本市场的监管大数据平台，通过综合运用大数据、人工智能、云计算等技术，对各市场交易数据开展监测分析，挖掘不同市场监管主体行为之间的关联关系，及时掌握非法证券期货活动的新情况、新特点和新动向，增强异常交易行为的智能识别，从而提升违法违规线索事前、事中发现能力，进一步防范和化解金融风险。