深交所健全防控机制 创新与金融风险防控受关注

资本市场如何提升服务实体经济能力、做好基础制度改革与创新？交易所应怎样进一步强化市场风险调控、防范化解风险？4月22日，深交所以非现场方式召开2019年会员大会，会期五天。借此机会，各会员参会代表围绕上述主题，积极对深交所2019年的工作提出建议与期许。

多位会员单位代表在接受上证报记者采访时表示，今年将继续在深交所的指引下，凝心聚力共同推动市场高质量发展，助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

防范金融风险是永恒主题

金融安全是国家安全的重要组成部分，防止发生系统性金融风险是金融工作的永恒主题。国金证券董事长冉云表示，交易所作为我国资本市场的一线监管者，要不断强化市场风险防控，避免风险外溢引发系统性金融风险，维持市场安全运行。

据了解，2018年深交所健全和完善风险防控制度机制，加大风险监测力度，防范化解上市公司股票质押和债券违约等重点领域风险。

谈及2018年深交所在监管方面的工作时，冉云说到，深交所作为重要的证券监管部门之一，不断优化监管机制，补齐监管短板，构建信息披露监管、交易监管与现场检查协作联动的监管闭环；全面梳理业务规则体系，制定和修订业务规则。

第一创业证券总裁王芳审议有关报告后表示，深交所一系列方向明确、思路清晰工作计划让会员单位保持风险防范意识，形成风险防控合力，将风险识别于青萍之末，弥患于无形，为资本市场的稳健发展保驾护航。

“2019年，我们将把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置。”冉云表示，国金证券将继续提升风险研判能力，更好地为实体经济投融资服务，为我国经济高质量平稳发展贡献力量。

改革与创新成会员关注重点

近年来，深交所持续推进系列贴近创新型、成长型企业发展特征的制度创新，充分发挥了资本市场改革创新“试验田”的作用。2019年，深交所如何进一步做好基础制度创新、夯实改革基础同样成为会员单位的关注重点。

对此，第一创业证券总裁王芳提出，希望深交所从发行上市、再融资、并购重组等基础性制度方面加快推进创业板改革。

王芳同时表示，深交所应促进ETF市场大力发展，让更多投资者享受资本市场发展的红利，并通过扩大深市核心指数影响力，引导境外及中长期资金入市，为资本市场的扩容和稳定性奠定基础。

作为粤港澳大湾区两大证券交易所之一，深交所在服务粤港澳大湾区建设方面扮演着重要角色。王芳认为，深交所应打造创新资本生态体系，创新产品工具服务实体经济，从而更好地服务粤港澳大湾区高质量发展。

具体来看，一是须进一步通过扩大创新创业债试点和信用工具试点等措施，为新经济、新动能、新产业提供高效的低成本融资服务，并切实盘活存量，激发增量；二是建议持续通过深化大型企业集团综合服务和“一地一策”、“一司一策”专项服务，打造深交所创新资本生态体系，促进产业龙头和区域经济的优化发展。

治理运行机制建设持续加强

据了解，深交所2019年会员大会也是深交所第二次采用非现场方式召开会员大会。2018年，深交所首次以“非现场+网络投票”的创新方式召开会员大会，节约市场成本，提高工作效率，得到会员单位的高度肯定。

除会员大会形式创新外，2018年深交所还在完善交易所治理结构、加强自身治理运行机制方面取得了显著成果。银河证券董事长陈共炎回顾深交所2018年工作时表示，深交所充分保障了广大会员参与权、表决权和监督权，正式建立了会员大会常态化召开机制，进一步完善“三会一层”法人治理结构，充分凝聚会员力量共识。

此外，2018年，深交所通过修订会议工作规则，进一步强化理事会决策职能；并通过完善决策咨询机制，实现理事会专门委员会常态化运作。

“特别是健全完善深交所理事会市场风险委员会工作制度机制，推动交易所层面设立了风险管理委员会，审定首席风控官人选，推动形成分层次、多维度的风险管理架构，促进风险管理工作常态化、机制化、系统化，不断巩固全行业共同维护资本市场安全运行的良好态势。”陈共炎说。