监管摸底险企股权投资业务 加强防范风险传递

据上海证券报8月29日消息，监管部门在赋予保险机构更多投资自主权的同时，在加强投资能力和风险管控能力的要求方面却并未放松。上证报昨日独家获悉，一方面，监管部门在加快推进《保险资金投资股权管理办法》的落地；另一方面，为摸清底数，防范风险传递，监管部门近日决定对保险公司、保险资产管理公司直接股权投资业务开展摸底调查。

此处所提及的“股权”并非上市公司股权，而是指在境内依法设立和注册登记，且未在境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权。投资方式包括直接投资、间接投资，投资性质分为一般股权投资和重大股权投资。

而此次监管部门摸底调查的是保险资金直接股权投资情况。记者从行业一线了解到，按照实质重于形式和穿透监管原则，此次调查对象包括保险公司、保险资产管理公司直接投资的全部各级未上市非保险标的企业（下称标的企业）。

“从我们收到的通知来看，此次摸底调查将分公司自查、非现场核查两个阶段。”有保险公司人士透露称，9月至10月，先进入公司自查阶段，各保险公司、保险资产管理公司开展全面自查，切实掌握所属标的企业的数量、资产、层级、业务财务、风险状况等基本情况，完成并上报自查报告和自查情况表；10月至11月，监管部门开启非现场核查阶段，对各公司自查情况进行复核。

“摸底调查只是为了加强管理，防范风险传递。总体上来说，监管部门对于险资驰援实体经济的态度是鼓励支持。”一位保险资管公司人士对记者表示。