券商执业质量评价结果 9月共记录负面行为78条

全国股转公司对主办券商2019年9月的执业质量情况进行了评价计值，并于2019年10月18日在官网发布了评价结果。

公告显示，共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价。

33家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比34.02%；39家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比40.21%；15家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比15.46%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.31%。评价点值排名前三的主办券商为财通证券、东吴证券（并列第一）、山西证券。

9月份共记录负面行为78条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为106条，涉及22家主办券商。其中，推荐挂牌类1条，占比0.94%；推荐后督导类10条，占比9.43%；交易管理类91.5条，占比86.32%；综合管理类3.5条，占比3.31%。

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商18家，合计占总记录数的19.34%；负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的80.66%。