内控制度不完善 华林证券董事长接受监管谈话

证监会1月10日公告，因华林证券存在内控制度不完善、对子公司合规管控不足、董监高由关联人员担任等七方面违规行为，对公司董事长林立采取监管谈话措施。

证监会指出，林立作为华林证券时任董事长兼总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和领导责任，按照相关规定，决定对其采取监管谈话措施。要求林立于2019年12月25日11：00携带有效的身份证件到西藏证监局接受监管谈话。

华林证券已于1月3日晚间公告，近期因前述七方面违规行为被证监会限制新增各项业务规模3个月。1月5日晚间，华林证券再度公告称，公司针对监管措施所涉事项已经整改完成，公司各项业务均正常开展。