主办券商执业质量评价 申万宏源综合业务获得加分

4月20日，全国股转公司公布了2020年第一季度主办券商执业质量评价结果，102家主办券商中申万宏源位列第一，开源证券、国泰君安位列第二、三名。

根据今年1月1日起施行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》规定，主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务，以及其他配合监管、推动业务创新等情况。其相关评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标。此外，评价体系中还包括“推荐贫困地区企业挂牌家数”“推荐公开发行股票并在精选层挂牌公司家数”“推荐挂牌同时进入创新层公司家数”“发行新三板产品参与认购公开发行的股票只数”等4个2020年专项评价指标。

一季度主办券商执业质量评价显示，主办券商的基础分值为100分。排名第一的申万宏源在发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务、综合业务获得了加分，合计52.67分，尤其是持续督导业务，申万宏源加分19.95分。

在合规质量扣分上被扣最多的为南京证券，推荐挂牌业务、持续督导业务合计扣分10.40分，结合专业质量加分21.99分，南京证券最终评分为111.59分，排名89位。