中证协印发新工作计划 推动场外市场规范发展

官网昨日发布的信息，中证协近日向各会员单位印发2020年工作计划，提出了包括适应注册制改革加强发行承销市场自律管理、促进高质量投资银行和财富管理机构建设、推动场外市场规范发展、推动行业文化建设等在内的七项工作重点。

该工作计划中，还部署了组织研究行业创新驱动发展方案、完善股票发行与承销的观察员机制、研究探索优化客户交易结算资金第三方存管制度、探索推进中证报价（雄安）股权市场建设工作、研究制定证券经营机构公司治理与文化建设评估办法等具体工作。

中证协官网消息称，新冠肺炎疫情既是对证券经营机构服务能力的考验，也是行业提升数字化水平，实现高质量发展的重要机遇。同时，新证券法正式施行，为资本市场的全面深化改革提供了法制保障，也为证券行业的发展提供了契机。

2020年全年中证协的重点工作包括七个方面：

——贯彻新证券法，梳理完善行业业务规范和自律规则；加大对会员及从业人员行为的监督检查，增强行业声誉激励和约束；研究制定证券公司投资者服务与保护行规行约，督促会员开展投资者教育和保护活动；加强重点领域风险的识别和化解。

——适应注册制改革新环境，加强发行承销市场自律管理。中证协将发布尽职调查业务规范，督促中介机构把好发行上市第一道关；加强发行承销市场秩序自律管理，推动形成市场化的价格发现机制；进一步完善股票发行与承销的观察员机制，完善发布投资价值研究报告业务规范，探索建立投资价值研究报告质量评价机制；加强网下投资者自律管理。

——促进高质量投资银行和财富管理机构建设。为此，中证协今年将组织研究行业创新驱动发展方案；配合优化分类评价指标体系，开展证券公司公司债券业务执业能力评价；进一步完善经纪业务规范，研究探索优化客户交易结算资金第三方存管制度，丰富证券公司账户功能，提升行业机构财富管理能力；推动证券公司管理型投资咨询业务发展。中证协还将推动行业数据治理和数据生态建设，积极探索金融科技应用，促进提升行业信息技术安全水平和新技术运用水平。

——推动场外市场规范发展，配套建立健全场外市场自律管理规则体系。其中具体工作包括：完善场外市场业务的统一监测监控和信息服务，推动区域性股权市场自律管理与服务，配合推进区域性股权市场创新试点，探索推进中证报价（雄安）股权市场建设工作。

——在新证券法框架下，推动完善证券业从业人员管理制度，修订从业人员管理配套自律规则，探索创新从业人员自律管理新方式，加强从业人员执业行为、诚信信息管理，推动从业人员依法执业、勤勉尽责。

——推动行业文化建设，完善行业文化建设的自律规则体系，研究制定从业人员行为规范和道德遵循指引、证券经营机构公司治理与文化建设评估办法，建立证券公司声誉风险管理制度和从业人员声誉评价机制；进一步加强行业文化建设引导，组织最佳实践评估。

——组织动员行业履行社会责任，包括：引导证券公司加强深度研究，继续组织重点课题研究、首席经济学家季度例会和问卷调查；持续推动行业履行农村减贫与乡村振兴的社会责任，引导行业加强国际合作，践行绿色金融、服务绿色发展战略。