鉴于治理失衡 证监会接管3家证券期货机构

目的是规范相关公司股权和治理结构，客户交易不受影响

证监会官方网站17日披露，证监会已依法对新时代证券股份有限公司（下称新时代证券）、国盛证券有限责任公司（下称国盛证券）、国盛期货有限责任公司（下称国盛期货）实行接管。接管期间，3家机构正常经营，客户交易不受影响。

证监会官网信息称，鉴于新时代证券、国盛证券、国盛期货隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据证券法第一百四十三条、证券公司风险处置条例第八条和第六十二条、期货交易管理条例第五十六条有关规定，中国证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日，对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。接管期限届满确需继续接管的，可依法决定延长接管期限。

根据法规规定，证监会分别组织成立了相应公司接管组，自接管之日起行使被接管公司的经营管理权。同时，证监会分别委托中信建投证券、中航证券及招商证券、国泰君安期货成立相应的公司托管组，托管组在接管组指导下，按照托管协议开展工作。

据介绍，证监会接管3家机构的目标是保持3家机构的经营稳定，规范公司股权和治理结构。自接管之日起，接管组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使公司法定代表人职权。新时代证券、国盛证券、国盛期货的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。

接管期间，接管组及托管组将采取有效措施维护客户资金安全，继续保持公司经营稳定，规范公司股权和治理结构。新时代证券以及国盛证券的经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、融资类业务、债券回购、同业业务等各类业务，国盛期货期货经纪等业务照常经营。客户证券交易、期货交易不受影响，客户资金转入转出正常进行；公司与客户之间的各类业务合同继续履行，资管产品的申赎正常进行。

根据证监会官网信息，目前，除了公司治理问题，新时代证券、国盛证券、国盛期货经营总体正常，员工队伍稳定，各项业务风险控制指标符合监管要求。

3家机构2020年5月的月报显示，截至2020年5月底，新时代证券总资产221亿元，净资产95亿元，净资本71亿元，风险覆盖率275.50%，流动性覆盖率1156.08%，净稳定资金率165.22%。

截至同期，国盛证券总资产308亿元，净资产98亿元，净资本83亿元，风险覆盖率370.25%，流动性覆盖率366.67%，净稳定资金率183.53%；国盛期货总资产7.46亿元，净资产0.89亿元，净资本0.71亿元，净资本与风险资本准备总额比例272.30%，流动资产与流动负债比例974%。

证监会新闻发言人介绍，新时代证券、国盛证券、国盛期货的经纪业务客户资金、资产安全完整。证券客户资金按规定存放于第三方存管银行，并纳入全市场客户资金监控系统的监控，客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司，期货客户的保证金、客户权益按规定纳入全市场期货保证金监控系统的监控。3家机构的各类资管产品依法托管，资产能够得到安全、充分的保障。

发言人介绍，新时代证券、国盛证券、国盛期货被接管属于因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置的个案，对其接管是为了规范相关公司股权和治理结构，防范风险外溢，更有利于证券期货行业的健康稳定发展。总体来看，证券期货行业整体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。

证监会已会同有关部门，依托证券投资者保护基金，建立了流动性支持长效机制。下一步，证监会将加强市场监测，积极应对，稳妥推进接管工作，切实维护证券市场健康稳定发展，守住不发生系统性金融风险的底线，确保金融和社会稳定。