未对入股股东做好尽职调查 申港证券收罚单

近日，上海证监局发布了对申港证券的罚单，对公司股权转让事项存在的问题进行了处罚。罚单显示，申港证券在2020年4月公司股权转让事项中，存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情形。

上海证监局认为，申港证券未对入股股东做好尽职调查，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会第156号令，以下简称《规定》）第十八条的规定，导致公司入股股东出现违反《规定》第十六条第（一）项、第二十二条第二款规定的情形。

《规定》第二十二条第二款明确，证券公司股东应当使用自有资金入股证券公司，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金入股，法律法规另有规定的除外。按照《规定》第三十八条的规定，上海证监局决定对申港证券采取责令改正的行政监管措施。