因华钰矿业项目存在问题 中信证券遭警示 国开证券被谈话

西藏证监局于4月6日发布公对中信证券出具警示函，对国开证券采取谈话措施。这两家证券公司都是由于华钰矿业的项目问题所受到的处罚。

华钰矿业第1次公开发行，并且上市项目是由中信证券作为保荐机构，在进行2021年至2028年6月的督导工作中发现华钰矿业在进行项目时没有保持应有的职业审慎态度，也没有进行审慎核查。华钰矿业的公开发行可转换公司债券项目是由国开证券作为保荐机构，通过调查发现从2018年到2019年7月的保荐工作存在着比较严重的问题，对客户的背景调查不够到位。因此对这两家证券公司进行相应的处罚。

中信证券所面临的问题就是对于关联方与关联交易的检查不够到位，没能进行审慎的核查。对于关联方，违法占用发行人的资金问题，没能起到监督的作用，也没能有效的防止。另外在客户异常变化以及销售收入方面的核查，也存在着不充分的情况。