创业板改革并试点注册制交易 将于8月24日启动

据中国结算网站8月18日消息，根据业务安排，按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发行上市的首批股票将于2020年8月24日上市，创业板改革并试点注册制的交易及转融通优化相关（含盘后定价交易）业务将于2020年8月24日启动。

为确保相关业务的顺利开展，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券金融股份有限公司（以下简称“中证金融”）联合决定于2020年8月22日组织交易业务启动通关测试，测试完成后创业板改革并试点注册制相关的全部技术系统正式上线启用。

现将相关事项通知如下：

一、业务相关生产安排

1、根据《关于发布<深圳证券交易所创业板交易特别规定>的通知》（深证上〔2020〕515号，2020年6月12日发布），《深圳证券交易所创业板交易特别规定》（简称《交易特别规定》）自2020年8月24日起施行。

深股通投资者参与创业板股票盘后定价交易相关规定暂不实施，具体实施时间及业务安排另行通知。

2、根据《关于发布<深圳证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定>的通知》（深证上〔2020〕514号，2020年6月12日发布），《深圳证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》自2020年8月24日起施行。

3、根据《关于发布<深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）>的通知》（深证上〔2020〕513号，2020年6月12日发布），《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》自2020年8月24日起施行。

4、根据《关于创业板股票及存托凭证证券简称及标识的通知》（深证上〔2020〕516号，2020年6月12日发布），创业板股票及存托凭证证券简称及特别标识相关业务自2020年8月24日起施行。

5、根据《关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》（深证上〔2020〕620号，2020年7月10日发布），2020年8月24日及之后创业板风险警示（ST或*ST）股票的价格涨跌幅限制比例为20%。

2020年8月24日前已进入退市整理期且2020年8月24日仍处于退市整理期的创业板股票，在2020年8月24日及之后的退市整理期间的交易机制不适用《交易特别规定》，仍适用《深圳证券交易所交易规则》（简称《交易规则》），比如价格涨跌幅限制比例仍为10%、竞价交易单笔申报数量上限仍为100万股、连续竞价阶段限价申报不适用2%有效竞价范围，以及不引入盘后定价交易等。

2020年8月24日及之后进入退市整理期的创业板股票价格涨跌幅限制比例为20%，其他交易事项适用《交易特别规定》，《交易特别规定》未作规定的，适用《交易规则》及其他有关规定。比如限价申报单笔申报数量上限为30万、市价申报单笔申报数量上限为15万，连续竞价阶段限价申报适用2%有效竞价范围，引入盘后定价交易等。

二、技术相关生产安排

（一）静态交易参考信息文件接口变更

自2020年8月21日晚间下发pre_*20200824开始，《深圳证券交易所数据文件交换接口规范（Ver1.20）》中的数据内容主要有如下变更：

1、证券信息（securities）、网上发行认购（issueparams）、现货证券收盘行情（cashsecurityclosemd）等文件的SecurityType字段新增取值“37-创业板存托凭证”，可根据业务实际情况开始发送相关信息。

2、证券信息（securities）文件中创业板股票、创业板存托凭证的Status字段新增取值“17-上市初期”（上市首日及随后4个交易日均发送），IsRegistration、NoProfit、IsVIE、WeightedVotingRights字段值可根据业务实际情况开始发送Y。

3、现货集中竞价交易业务参考信息(cashauctionparams)文件中各字段的参数值按《交易特别规定》、《交易规则》等业务规则发送。

4、盘后定价交易业务参考信息（fixedpriceparams）文件中开始有数据记录（目前暂为所有创业板股票和创业板存托凭证），各字段的参数值按《交易特别规定》相关规则发送。

5、转融通证券出借业务参考信息（securitylendingparams）文件中各字段的参数值按《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》相关规则发送，即创业板股票、创业板存托凭证的MarketizationFlag字段值为Y，创业板注册制股票、创业板存托凭证的RestrictedShareLendingFlag字段值为Y。

6、综合金融服务平台成交汇总文件（execution_aggr）可根据业务实际情况开始发送盘后定价交易、07股份（“首发后可出借限售股”）的转融通证券出借等相关业务的成交汇总数据。

（二）交易接口变更

自2020年8月24日起，《深圳证券交易所Binary交易数据接口规范（Ver1.13）》、《深圳证券交易所STEP交易数据接口规范（Ver1.13）》中的数据内容主要有如下变更：

1、开始支持盘后定价交易业务，即Binary/STEP交易数据接口中，新增ApplID字段值为“370-盘后定价交易”的新订单（Binary消息类型：103701，STEP消息类型：D）、订单响应报告（Binary消息类型：203702，STEP消息类型：8）和成交执行报告（Binary消息类型：203715，STEP消息类型：8）。

2、开始支持07股份的转融通证券出借业务，即Binary/STEP交易数据接口中，转融通证券出借非约定申报（ApplID字段值为070）之新订单（Binary消息类型：100701，STEP消息类型：D）/订单响应（Binary消息类型：200702，STEP消息类型：8）及成交执行报告（Binary消息类型：200715，STEP消息类型：8）、转融通证券出借约定申报（ApplID字段值为071）之成交申报（Binary消息类型：100703，STEP消息类型：AE）/成交申报响应（Binary消息类型：200704，STEP消息类型：AR）及成交确认报告（Binary消息类型：200703，STEP消息类型：AE）新增ShareProperty字段且该字段值可为“00-无限售流通股”、“07-首发后可出借限售股”。

（三）行情接口变更

自2020年8月24日起，《深圳证券交易所Binary行情数据接口规范（Ver1.06）》、《深圳证券交易所STEP行情数据接口规范（Ver1.06）》中的数据内容主要有如下变更：

1、开始发布盘后定价交易快照行情，即Binary/STEP行情数据接口中，新增MDStreamID字段值为“370-盘后定价交易”的快照行情消息（Binary消息类型：303711，STEP消息类型：W）。

（四）结算数据接口变更

自2020年8月24日起，结算数据接口中的数据内容主要有如下变更：

1、开始支持盘后定价交易业务的清算交收，即清算明细库SJSMX1.DBF、资金清算汇总库SJSQS.DBF、T+0资金清算汇总库SJSQS0.DBF、资金变动库SJSZJ.DBF、证券交易统计库SJSTJ.DBF均包含了盘后定价交易部分的内容。

2、开始支持转融通证券出借及转融券优化相关业务的清算交收，包括市场化的转融通证券出借及转融券证券划转，转融通券源扩大至战略配售股份（股份性质为“07”-首发后可出借限售股）等，即明细结果库SJSJG.DBF中业务类别为“RTCJ”（转融通证券出借）和“RTR4”（转融通证券划转）中可能会包含股份性质为“07”的数据，交收方式会新增“G”表示无条件过户。

（五）中证金融转融通平台数据接口变更

自2020年8月24日起，中证金融转融通平台数据接口中的数据内容主要有如下变更：

1、开始支持转融通证券出借及转融券优化相关业务，即盘后发送的成交信息文件（ZRTCJXX.dbf）中增加创业板订单类型为5103、5123、5124、5131、5132的相关数据。

三、市场参与人相关技术要求

（一）相关技术系统上线

为满足深交所、中国结算、中证金融上述业务、技术的生产安排，各市场参与人与该生产安排相关的全部技术系统应在2020年8月22日通关测试完成后正式上线启用。并请各市场参与人注意：

1、 D-COM网关、D-COM业务终端须升级到20200520版本号及以上（可从中国结算官网或深证通官网下载）。

2、 各市场参与人无需升级交易网关、行情网关、文件网关。

为了支持盘后定价交易和07股份的转融通证券出借业务，Binary/STEP交易接口的通信版本号须升级到1.11，STEP行情接口通信版本号须升级到1.02，方法大致如下：

a)使用Binary协议的用户，请将交易网关登陆消息中的DefaultApplVerID修改为1.11；

b)使用STEP协议的用户，请将交易网关登陆消息中的DefaultCstmApplVerID修改为STEP1.20_SZ_1.11；

c)使用STEP协议的用户，请将行情网关登陆消息中的DefaultCstmApplVerID修改为STEP1.20_SZ_1.02。

对于DefaultApplVerID和DefaultCstmApplVerID的具体修改方法，请联系各自的软件供应商。

3、 为确保创业板改革并试点注册制相关业务、技术的正确平稳运行，请各市场参与人仔细核对自身技术系统的软件版本、系统配置和业务参数，注意事项包括但不限于：

a)全面检查并验证手机APP、网上交易、电话委托等投资者委托渠道用户端软件的正确匹配性，特别注意软件版本的正确性；

b)全面检查并验证自身柜台、交易、行情、风控、结算、融资融券、转融通及网站、业务管理等相关技术系统的正确性；

c)全面检查创业板改革并试点注册制相关业务参数正确性，重点核查投资者适当性及交易权限管理、交易结算参数的正确性；

d)各会员应按要求把开通创业板交易权限的账户相关信息及时报送给中国结算的统一账户平台。

（二）安全生产保障

1、 做好人力组织，完善应急预案，加强运维保障和技术支持服务。

2、 请交易参与人与我所同步实施三周的技术特别保障。请各参与人在2020年8月24日至31日期间每交易日21：00之前提交系统运行情况日报，于9月4日、9月11日的21：00之前提交填写系统运行情况周报。日报、周报内容见《深市参与人系统运行情况2020年x月x日反馈表》（测试方案之附件2）。

3、 如业务运行和技术运行发现异常或问题，请及时联系深交所、中国结算、中证金融，以便协同应急。

四、通关测试安排

所有深市参与人务必参加创业板改革并试点注册制相关交易业务启动2020年8月22日通关测试，本次测试主要模拟创业板改革并试点注册制相关交易业务启动首日场景。

1、测试时间为2020年8月22日（星期六）8：30至16：00，测试期间深市证券交易系统、结算系统模拟1个业务日的交易、结算（即模拟T日2020年8月22日），港股通证券模拟半日市交易和1个结算日的结算（即模拟T日2020年8月22日），统一账户平台模拟1个业务日的开通创业板交易权限的账户相关信息报送（即模拟T日2020年8月22日）。

本次测试以2020年8月21日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为交易的起始数据。

2、本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统（不包括资金划拨业务）、统一账户平台（于2020年8月23日恢复提供生产服务）。

3、本次测试模拟8月24日交易、结算、转融通等全业务链的业务运行和技术运行。重点测试内容为投资者的创业板交易权限管理，创业板注册制股票、创业板核准制股票及创业板主题基金的现货集中竞价交易、盘后定价交易、转融通证券出借、转融券、融资融券、协议大宗交易等业务。未涉及创业板改革并试点注册制相关业务的行业机构（如期权经营机构等），应验证保障现有业务和技术的正确运行。

4、应使用与2020年8月24日生产相同的软硬件环境开展测试。请各参测单位认真组织，按照《创业板改革并试点注册制相关交易业务启动2020年8月22日通关测试方案》等相关技术文档做好准备，落实专人负责本次测试工作。

5、各参测单位测试前务必做好线上系统和数据环境的备份工作，测试完成后做好线上系统的变更稽核和数据环境的恢复工作，确保下一交易日（2020年8月24日）生产系统的正确运行。

6、各市场参与人应在2020年8月22日16：00之前提交测试反馈表（见测试方案之附件1）。

会员单位、基金管理公司、期货公司等交易参与者登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接―在线调查表”栏目填写并提交反馈表（填报内容支持更新）；行情服务商、结算参与人、托管行等无法登录会员业务专区的市场参与人，请通过互联网地址https：//survey.szse.cn/v/tech填写反馈表（填报内容不支持更新，多次提交以最后一次为准）。

登录深交所“会员业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey），具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。

7、本次测试的所有数据仅为模拟测试数据，与实际业务无任何关系，不能作为生产环境任何交易、非交易、账户等业务的依据。请各会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。