交易系统风控指标设置存缺陷 华林证券被暂停新增私募资管产品备案六个月

12月29日，华林证券公告，西藏证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案六个月的监督管理措施，这次违规将会记入证券期货市场诚信档案。华林证券表示2022年度公司资产管理业务营业收入占公司总收入的2.81%。本次产品监管和暂停私募不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前华林证券各项业务经营情况正常。

-华林证券在本年度存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征，同时投资标的、交易对手备选库管理不完善。交易系统风控指标设置存在缺陷，极易引发交易风险，对投资者有误导行为。在公司治理层面信息披露存在遗漏，监事会董事会都存在决议失误。上述情形违反了相关规定，出华林证券不仅内部控制不完善，而且还违反了《证券公司监督管理条例》的规定。