三券商被查原因揭晓：两融违规被处罚

本月26日，中信、海通、国信三家券商同时接到证监会《调查通知书》，一时引起市场多种猜测。29日，三家券商先后发布公告，解释了被立案调查的原因，均为在开展融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定。

中信证券表示，对于26日证监会下发的调查通知书，公司高度重视，积极配合相关调查的开展。经核实，本次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

海通证券则在公告中称，公司对此次证监会调查高度重视，立即在公司内部对相关业务进行了紧急核查。之后，公司围绕此次调查，继续对公司的相关业务进行了进一步核查。28日，经多方了解核实，公司本次因在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定，被中国证监会立案调查。

三家券商均表示，后续将继续全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照有关规定履行信息披露义务。目前，公司经营情况正常。

【深度分析】

中信海通国信一份公告三家“共用” 因两融被立案处罚有多重？

中信海通国信三家券商真像是近期市场上的难兄难弟。先是同时发布没有明确理由的被处罚公告，让市场一头雾水；今天这三家券商又像是约好了时间，约好了理由，又同时发布“释疑”公告。

11月25日，中信证券、国信证券同时发布公告称，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查，26日海通证券也发布类似公告。到底违反了《证券公司监督管理条例》中的哪一条呢？一时间业界云里雾里。

答案今日揭晓。三家券商今日同时发布“释疑”公告，原因惊人一致，皆因融资融券业务涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”。

若按照公告披露，这三家券商将面临最严重的处罚是：罚没违法所得6倍，或处30万罚款，直接负责的主管人员撤销任职资格或证券从业资格。