证监会去年罚没款54亿 广发证券被罚8596万元（2）

3、机构被行政处罚

证监会新闻发言人邓舸2015年9月11日表示：

拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚，上述五案已调查完毕，并进入告知听证程序。

其中，四券商存在未对外部接入的恒生HOMS、铭创、同花顺等系统实施有效管理，未对相关客户身份情况进行清晰了解，未采集终端信息、确定客户终端交易信息的真实、完整、准确、可读性等违反证券公司监督管理条例的行为；浙商期货通过简单系统安全性测试后，便将HOMS系统接入，在知晓该系统分账户功能的情况下，未把控、提示风险，违反期货交易管理条例有关规定。

证监会拟决定对上述五家机构作出行政处罚：

对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；

对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；

对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；

对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；

对浙商期货责令改增并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。