贵州强化新三板监管 提高挂牌公司规范运作水平

日前，贵州证监局、贵州证券业协会在贵阳召开贵州辖区首期挂牌公司“监管第一课”培训班，辖区新三板公司近150名代表参与了培训。“新三板市场是多层次资本市场不可或缺的重要组成部分，市场持续、快速、健康发展需要有效的监管和风险监控。”贵州证监局局长杨光在会上表示。

贵州证监局按照证监会要求，举办挂牌公司“监管第一课”培训班，旨在强化挂牌公司合规经营意识，进一步提高挂牌公司规范运作水平。“挂牌公司应依法接受监管，敬畏市场和规则，履行主体责任和社会责任，公司董事、监事和高级管理人员必须主动适应监管形式，依法合规经营，切实履行信息披露义务。”

杨光还指出，辖区大部分公司较好地借助新三板功能支持自身发展，取得良好成效，但是有相当数量的挂牌公司规范运作意识淡漠，公司治理不到位，信息披露质量不高，个别公司还存在资金占用等违法违规行为，影响了挂牌公司的财务完整和持续发展。

截至目前，贵州挂牌新三板公司51家。自2015年以来，辖区新三板挂牌企业实现融资总额突破10亿元。

据介绍，今年以来，贵州证监局按照证监会工作部署，以风险和问题为导向，对4家挂牌公司开展了现场检查，并对其中2家出具了行政监管措施、2家下发监管关注函。辖区公司的问题主要表现在公司制度不健全、制度执行不到位、大股东占用挂牌公司资金、挂牌公司为控股股东提供担保、公司内部控制不健全、财务核算欠规范等方面。