中证协公布第三批打新黑名单 超千名配售对象遭罚

8月1日晚间，中国证券业协会发布2017年第3号《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》，将在去年11月至12月52个IPO项目的新股网下申购过程中，违反相关规定的1013个股票配售对象列入黑名单。这也意味着，在未来6个月或1年的时间内，上述对象将与网下打新无缘。

值得一提的是，单次超过千名配售对象遭罚的情形并不多见，甚至超过了今年前两批黑名单数量的总和。中证协于今年2月、5月分别发布前两批网下打新黑名单，涉及配售对象分别为309个和514个。

记者注意到，在最新的一批黑名单中，受罚主体多数仍为个人投资者。据不完全统计，个人投资者共计888名，占比约为87.7%。而以去年下半年网下打新主流5000万元的市值门槛来看，上述个人投资者无一例外均为市场大户，被称为“牛散”的也不在少数。

在此次名单中，还包括了3家证券公司、1家财险公司、2家信托公司的自营账户，均被暂停打新资格半年。此外，众多保险资管产品、私募基金产品、券商资管计划等也在黑名单之列。

此外，受去年网下打新年化收益率高企的吸引，不少持有股票市值的创投公司，甚至上市公司也加入到网下打新的队伍中。或许是对打新规则的不够熟悉或操作失误，此次黑名单中也包括部分上市公司及创业投资公司。

对于上述对象受罚原因，中证协表示，主要因为其在网下申购过程中，违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。按照《规范》，网下投资者如果出现使用他人账户报价、网上网下同时申购、提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等规定的单种或多种情形累计1至3次，协会将其列入黑名单6个月。而如若出现上述单种或多种情形累计4次以上的，协会将其列入黑名单12个月。