上交所完善三方面制度 保证案件处理公平公正

随着交易所对上市公司违规行为处理力度不断增强，如何保证案件处理公平性和公正性，受到市场关注。8月11日，上交所在新闻发布会上表示，目前，上交所纪律处分实施，已形成一套严格完整的制度安排。程序上，严格遵循查审分离的工作机制；标准上，坚持动态完善总结，保持相对统一、明确的监管尺度；透明度上，所有纪律处分及监管关注决定均第一时间在官网公开。今年以来，为进一步保证案件处理的公平公正，又着力完善了三方面制度。

具体来看，一是完善听证制度，切实保证当事人的合法权益。上交所指出，听证制度旨在为当事人提供充分的陈述及申辩机会。今年，在做出纪律处分决定之前，上交所依当事人的申请，对拟给予中毅达、慧球科技、文峰股份、厦华电子及相关责任人公开谴责或公开认定的案件进行了听证，保障了当事人的救济权利，进一步完善了信披违规查处的程序。

二是注重罚责相当，精细化当事人责任区分标准。在同类案件适用同一标准处理的基础上，更加注重区分当事人的具体责任，根据当事人的职务、职责、权限、履职、专业背景和技能等情况，合理鉴别具体人员应承担的责任。今年以来，在涉及公开谴责的所有案件中，均根据责任人的具体情况，及其对公司违规应承担的责任，给予了不同程度的处理，做到处分有据、过罚相当。

三是强化事前培训和提示，从源头减少违规行为的发生。上交所相继推出了两期监管问答，集中梳理了八类信息披露实务中可能遇到的规则难点、疑问和常见错误，针对性地解读规则条款、阐明规则要点、明确监管标准。同时，利用新上市公司培训、董秘资格和后续培训、独立董事培训等渠道和平台，设置纪律处分典型案例分析课程，努力做到告知在前、提示在先，进一步降低违规行为的发生概率，提升上市公司信息披露质量和规范运作水平。